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2022/10/13
2022年10月上旬，企航顧問再次為國內精密制造龍頭——蘇州東山精密制造股份有限公司【股票代碼：002384】提供的《CQI-8分層審核》高級研修班圓滿結束。
蘇州東山精密制造股份有限公司是全球杰出的高科技、成長型企業，成立于1980年，專注于通信設備、精密金屬結構件、LED技術及電子電路領域解決方案，于2010年4月在深圳證券交易所上市，股票代碼為002384。
關于分層審核的十個問題
一、什么是分層審核呢？
分層審核（LPA）是由多級管理層進行的系統審核。對關鍵過程特性進行頻繁的審核以驗證過程符合性。查看人機料法環4M1E在工廠執行的情況，是否符合規定的要求。
分層審核的目的是確保持續的符合性，從而提高過程穩定性和一次通過率；
分層審核是一項持續的過程檢查系統， 用來驗證正確的方法、 設置、 操作員技能、防錯裝置和其他輸入是否到位從而確保產品無缺陷生產；
分層審核確保使用固定的方法和操作說明， 確保使用問題解決方案， 所有過程問題都被識別并被迅速糾正。
二、分層審核需要獨立的審核員嗎？
不需要，分層審核不是由專門的審核員開展的審核，由各級領導參與的審核，并通過領導層和操作工之間言傳身教的互動來加強彼此間的相互理解和認知。
各級管理層之間的相互理解與認知非常的重要。
經理帶著主管進行分層審核，問：為什么我能發現的問題，你怎么天天在現場，你沒發現？
主管帶著班組長到車間進行分層審核，問：為什么我能看到的問題，你卻認為這不是問題。
通過這種言傳身教的互動，使公司的各級管理層對問題的認知達到高度的統一。
三、分層審核的目的有哪些呢？
分層審核提供了一套系統：
–驗證過程是否符合文件的規定
–逐步建立紀律
–促進溝通
–改善總體質量
通過識別和控制高風險/重要的過程要素，確保高風險得到有效的過程控制。識別持續改進的機會，提供一個有效跟蹤的流程 。
分層審核就是檢查過程的控制要求，是否在車間得到落實，也就是一種執行力的檢查。
我們在客戶的投訴中，經常發現這樣的問題，質量問題的原因是有規定，但員工沒執行。糾正措施又不讓寫加強員工培訓，這可害苦了那幫寫8D報告的工程師們啊。
分層審核就是公司的各級領導，為了確保落實規定的要求進行的執行檢查。
所以在分層審核中我們一般不談文件的規定是否合理，只查規定有沒有執行與落實。
比如開機前要進行設備點檢？分層審核不關注點檢的頻率是否合理。我們只檢查開機是否執行了設備點檢，如設備是否無漏油，回答是，是符合項。回答否，是不符合項，需要立即整改。
四、分層審核的頻次？
分層審核的頻率，生產班組長，每班審核一次，生產主管，每三天審核一次，主管經理，每周審核一次，工廠經理，每月審核一次。
工廠經理是LPA分層審核的負責人，在選定區域，每月審核一次。主管經理在選定的區域，每周審核一次。區域主管或生產主管，每三天開展一次分層審核。
越往基層走，審核的頻率越高。
五、分層審核的步驟？
第一步：分層審核計劃和跟蹤表；
第二步，確定高風險的項目，按工作組編制和更新分層審核檢查表，建立用于評估現有的流程是否符合標準的檢查表；
第三步，根據審核計劃，選擇工位；
第四步，開展分層審核；
第五步，立即將審核結果通知給所有的團隊成員，在分層審核檢查表和糾正措施表上記錄所有的不符合項，指定預期的完成日期和負責人，負責人盡快執行建議的糾正措施；
第六步，跟進未關閉的項目，確保在目標完成日期前關閉；
第七步，在到達預期完成時間后，還沒有得解決的問題，將問題升級到更高級別，進行管理層審核。
六、分層審核檢查表的內容包括哪些呢？
高風險的項目應包括在審核檢查清單中，其中主要包括三個部分：
1、工位特性 - 5S、工作場所組織、安全。有適用于所有工位的檢查表。
工位特性是圍繞操作工負責的內容進行的檢查，包括工位上的整理整頓，是否保持干凈的工作臺面。
是否給每個員工配置了勞動防護用品，是否按規定的要求進行穿戴。
2、質量特性（質量關注點） - 根據質量反饋（內部/外部）、產品和過程保證以及問題的糾正措施，是否有效執行的檢查。
這里的質量關注點，并不是檢查產品的實物質量，也不是驗證客戶的投訴是否得到關閉。
質量關注點是檢查客戶投訴的糾正措施是否得到落實。
比如：客戶投訴產品有毛刺，原因是滾刀磨損，糾正措施是定義滾刀的壽命，修刀周期，每300件更換滾刀。
分層審核不是檢查，生產的產品是否還有毛刺。而是查看滾刀是否按300件進行更換，是否記錄的更換刀具的編號，更換時間，更換時產品的累計生產量。
3、操作區域特性（生產系統） - 操作員清單和多技能圖表是否為最新的，遵守工作場所的組織規定。過程控制計劃和作業指導書是否為最新和被遵循的。正確識別物料，以適當的方式遵循存儲的標準。操作設備和工裝已經按照計劃時間表進行了維護。適用于區域/部門/工廠的檢查清單。
生產系統是一個操作區域，如工段，班組等的檢查內容，這些內容是每個工位共性的問題。如控制計劃是否為最新的版本？控制計劃是針對某一產品的一個大的工序，不可能是每一個工位都有一份獨立的控制計劃。所以應該放在生產系統的檢查表中。
七、具體的質量特性（質量關注點）的檢查表有哪些內容呢？
質量關注點覆蓋生產和質量團隊，也要由組長或主管審核以確保產品和過程質量處于控制之中。
確保防錯裝置正常工作，且已知的高風險/重大的過程要素處于受控狀態，以防止問題重復發生。
確保完成所有要求的質量檢查和/或文件記錄。
要注意的是：質量關注點并不是直接關注質量缺陷，所以不能在審核中查看缺陷是否還會重復出現，重點查看缺陷產生原因的預防與探測手段，是否有效執行。如防錯裝置是否用效？
需考慮的要素包括：
目視檢查的輔助工具、量具、檢具是否在校準有效期內？
扭矩監測設備是否有監控扭矩的顯示值？
質量文件/記錄保存是否完整？
防錯裝置是否進行了驗證？
實驗室檢查和首件檢查是否按要求執行？
客戶投訴的糾正措施是否落實？
7、避免缺陷重復發生的預防措施是否按要求執行？
八、具體的操作區域特性（生產系統）的檢查表的內容有哪些呢？
除了工位特性和質量關注部分外，還需要審核維護過程的生產系統
人員技術能力矩陣圖是否是最新的？（培訓矩陣）
質量控制計劃是否是更新的并予以遵循？
在工作區內的物料是否被正確識別，并且可疑/不合格的物料是否被隔離？
是否進行快速反應會議，所有記錄是否都是最新的？
是否遵循FIFO（先進先出）物料管理？
物料的最小/最大庫存數量是否符合規定的要求？
是否實施安燈系統以實現制造問題？
目標不達成是否制定了對策，并且是否進行跟蹤？
九、如何制作分層審核的檢查表呢？
分層審核是符合性檢查，盡量不用開發式的提問？比如你們針對設備是如何保養的？分層審核采用的提問方式是使用封閉式提問，比如是否進行了設備點檢？當問題回答為“是”，是符合的，回答為“否”，表示存在不符合的情況。
這一點與VDA6.3過程審核不一樣，VDA6.3為了評價過程的業績與目標的達成情況，盡可能的用開放式提問，獲得更多的信息來評價風險。
而分層審核是一種符合性檢查，不需要專業的審核員所需要的能力，只是評價過程特性按規定的落實情況。所以盡有可能的使用封閉式提問，這樣可以減少分層審核員的能力要求。
檢查表的提問要具體化，問題應避免主觀、含糊和回避的表述，例如“適當地”或“正確地”。
檢查表的提問要簡潔化，對于關鍵質量項目，問題應當直擊要害，措辭嚴謹，使審核工作可以由不熟悉該特定領域的人員也可以進行。
十、分層審核常見的錯誤有哪些呢？
管理人員缺少參與分層審核的活動，剛開始還有管理層的參加，后面只有個別車間有零星執行，分層審核是公司各級人員都要參與的審核；
將質量缺陷直接作為質量關注點，這樣是不對的。為了糾正不良缺陷，采取的糾正措施，質量關注點重點關注糾正措施的執行情況，而不是實物質量本身；
3、分層審核的不符合項，沒有在現場立即整改。由于分層審核是過程特性的符合性檢查，所以現場發現的不符合，應盡量立即整改。
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